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新三板开展“监管第一课”培训强制挂牌公司参加

在挂牌公司数量即将突破万家之时，股转系统对挂牌公司行为规范监管，也日趋收紧。

11月3日，腾讯财经独家获悉，全国中小企业股份转让系统（下文简称“股转系统”）于11月2日下发通知，对挂牌公司开展“监管第一课”培训工作。通知要求，各申请挂牌公司，需在取得挂牌函之日起10个工作日内，向辖区证监局报备，由辖区证监局安排挂牌公司参与“监管第一课”培训。

股转系统表示，这一培训工作，是为了进一步夯实非上市公众公司事中事后监管机制，提高挂牌公司合规意识和规范运作水平。

股转系统该培训十分重视。在通知中股转系统表示，若挂牌公司未按要求参加培训，辖区证监局、全国股转公司将根据具体情况对挂牌公司、公司董监高采取监管措施。

自2013年底扩容至全国以来，全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”），一直为具有高成长性、高风险性，处于初创期、成长期的科技型、创意型企业提供股份转让和融资服务。这一常常被业内比作“中国纳斯达克”的新兴市场，在扩容至全国两年多时间内，收获了超过9000家挂牌企业，在监管层寄望于打造多层次资本市场中扮演着重要角色。

不过，在2016年挂牌企业数即将突破万家之时，监管也成为这一市场的核心关键词。

进入2016年以来，新三板从行业自查到全面专项检查，再到“两个加强、两个遏制”，一系列铺天盖地的检查堪称风暴级。之前地方证监局主要监管职责是上市公司监管，如今新三板监管也成为了证监局的责任，这也透露出监管的导向。

此外，2016年以来，股转系统已两次实行强制摘牌。6月30日，因未及时发布2015年年报，朗顿教育（831505.OC）和中成新星（831610.OC）被强制摘牌。9月31日，因未按照规定时间披露2016年半年度报告，森东电力（833364.OC）与众益达（833974.OC）被强制摘牌。股转公司指出，强制摘牌是加强监管的一项重要举措，将对市场产生警示效应。

附通知原文：

对于挂牌公司关于开展挂牌公司“监管第一课”培训的通知

各申请挂牌公司：

为进一步夯实非上市公众公司事中事后监管机制，提高挂牌公司合规意识和规范运作水平，现对挂牌公司开展“监管第一课”培训工作。

申请挂牌公司应在取得挂牌函之日起10个工作日内向辖区证监局报备，由辖区证监局安排挂牌公司参与“监管第一课”培训。若未按要求参加培训，辖区证监局、全国股转公司将根据具体情况对挂牌公司、公司董监高采取监管措施。